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因新纺保卫战新光人寿偷吃步卖股遭罚600万

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发表于 2019-4-13 10:03:44 | 显示全部楼层 |阅读模式
  金管会今(29)日对新光人寿重重开罚600万元和16项纠正,保险局表示,发现新光人寿以盘后定价将持有的新光纺织股票,卖给新光医院等共3家利害关系人,疑似规避《保险法》对于保险业参股的理监事投票权限制,介入新纺2017年的「经营权之争」。
  保险局表示,于办理一般业务检查时,发现新光人寿办理利害关系人交易、採购作业、资金运用、金融资产评价、电话行销收费作业等业务违反保险法令规定,依《保险法》核处罚锾共计600万元、予以16项纠正。
  保险局指出,新光人寿遭发现,以盘后定价交易方式,将其持有的新光纺织股票卖给新光医院和另外2家「实质利害关系人」,相关交易没有经董事会重度决议。另外,出售股票,未出具投资评等为「卖出」的个股报告书,也没有详实分析卖出理由,交易决策基础并未妥适,且对股票「异常大量卖出或买进」没有适当控制机制,共遭罚240万元,并限制新光人寿2年内不得以盘后定价,及鉅额配对交易方式办理利害关系人发行的股票交易。
  新光纺织在2017年5月26日改选董监事,当时传出新光吴家老大、新光金董事长吴东进有异为了土地,挑战侄子、也就是新纺董事长吴昕恩经营权;而新寿可能因《保险法》146之1条规定,「不得行使对被投资公司董事、监察人选举的表决权」,所以在2016年7月到2017年3月间,陆续将新纺股份转到新光医院下,让新光医院有表决权。该次改选最后结果,由吴昕恩阵营在7个席次中拿下3董事、2独董。
  保险局表示,除此之外,新光人寿同时有採购作业、金融资产评价程序、电话行销缺失和信用卡收费作业缺失,共再被罚360万元,全部罚锾合计600万元。同时在资金运用、核保审查作业、出售子公司股权、联贷案不动产鑑价、货币避险、电话行销招揽、行动装置程式控管、源码扫瞄作业、SWIFT系统业务、授信作业程序、国内股票委外操作绩效衡量、委外作业、自行查核作业、稽核单位查核作业、业务单位内部控制等16项缺失,处予纠正。
  (中时 )
#新光#作业#人寿#新光人寿#股票

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